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民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金2018第四季度

(来源:网站编辑 2019-01-21 05:21)
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民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金2018第四季度报告

2019-01-21 04:14来源:证券时报债券/资管/基金

原标题:民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金2018第四季度报告

  民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金

2018

报告

第四季度

2018年12月31日

基金管理人:民生加银基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

报告送出日期:2019年1月21日

1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年10月1日起至2018年12月31日止。

2 基金产品概况

注:本基金于2016年3月23日成立,后经中国证监会《关于准予民生加银和鑫债券型证券投资基金变更注册的批复》变更注册,并经基金份额持有人大会审议通过,新的基金合同于2018年8月13日生效。

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:业绩比较基准=中国债券综合指数收益率

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金于2016年3月23日成立,后经中国证监会《关于准予民生加银和鑫债券型证券投资基金变更注册的批复》变更注册,并经基金份额持有人大会审议通过,新的基金合同于2018年8月13日生效。

4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。

证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度,制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效的公平交易执行体系。

对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。

本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的情况。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。

4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

债券市场4季度幅上涨。10月份,受益于降准带来的资金面宽松和经济金融数据的疲弱,利率品和高资质信用债收益率相继下行。11月份随着民营企业家座谈会的召开和各种救助民企政策出台,龙头民企的信用风险有所缓和,对应债券的收益率也有所下降;同时,随着地方债发行高峰过去,经济下行趋势未改,原油价格的暴跌和美债收益率的下行为中国利率债收益率的下行进一步打开空间,收益率曲线向牛平挺进,除了在12月中旬因金融数据的扰动、资金面担忧和机构年底获利了结行为有所扰动外,基本未遇到大的阻碍。

本基金在10、11月份持续加仓信用债,在 4季度总体取得了较好的收益。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.1425元;本报告期基金份额净值增长率为11.80%,业绩比较基准收益率为1.99%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形,不存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。

5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:本基金本报告期末未持有股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:其他为地方政府债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.9.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10 投资组合报告附注

5.10.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.10.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.10.3 其他资产构成

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末未持有股票。

5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

6 开放式基金份额变动

单位:份

7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内,本基金管理人发布了以下临时公告:

1.2018年10月26日民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第3季度报告

2.2018年11月7日民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金2018年第2次分红公告

3.2018年11月9日民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回和转换业务的公告

4.2018年11月12日民生加银基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告

5.2018年11月27日关于实施存量非居民金融账户涉税信息尽职调查的公告

6.2018年12月6日民生加银基金管理有限公司关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告

7.2018年12月19日民生加银基金管理有限公司关于旗下基金投资18兴业租赁债01的公告

10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1 中国证监会核准基金募集的文件;

2 《民生加银和鑫债券型证券投资基金招募说明书》;

3 《民生加银和鑫债券型证券投资基金基金合同》;

4 《民生加银和鑫债券型证券投资基金托管协议》;

5 法律意见书;

6 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程。

7 基金托管人业务资格批件、营业执照。

10.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

10.3 查阅方式

投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

民生加银基金管理有限公司

2019年1月21日返回搜狐,查看更多

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